北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行)

1. 北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行)

第一章　总则第一条　为了规范北京证券交易所上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》及相关法律法规，制定本办法。第二条　上市公司申请在境内发行股票、可转换为股票的公司债券及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他证券品种，适用本办法。第三条　上市公司发行证券，可以向不特定合格投资者公开发行，也可以向特定对象发行。第四条　上市公司发行证券的，应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求，依法经北京证券交易所（以下简称北交所）发行上市审核，并报中国证监会注册，但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外。第五条　上市公司应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　上市公司应当按照保荐人、证券服务机构要求，依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

　　上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者协助上市公司隐瞒应当提供的资料或者应当披露的信息。第六条　保荐人应当诚实守信，勤勉尽责，按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求，充分了解上市公司经营情况和风险，对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断，审慎作出保荐决定，并对募集说明书、发行情况报告书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。第七条　证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、业务规则和本行业公认的业务标准和道德规范，建立并保持有效的质量控制体系，保护投资者合法权益，审慎履行职责，作出专业判断与认定，并对募集说明书、发行情况报告书或者其他信息披露文件中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

　　证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务，并承担相应法律责任。

　　证券服务机构及其执业人员从事证券服务应当配合中国证监会的监督管理，在规定的期限内提供、报送或披露相关资料、信息，并保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。第八条　对上市公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北交所对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会和北交所对申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。第二章　发行条件第九条　上市公司向特定对象发行股票，应当符合下列规定：
　　（一）具备健全且运行良好的组织机构。
　　（二）具有独立、稳定经营能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形。
　　（三）最近一年财务会计报告无虚假记载，未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响已经消除。本次发行涉及重大资产重组的除外。
　　（四）合法规范经营，依法履行信息披露义务。第十条　上市公司存在下列情形之一的，不得向特定对象发行股票：
　　（一）上市公司或其控股股东、实际控制人最近三年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。
　　（二）上市公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事、高级管理人员最近一年内受到中国证监会行政处罚、北交所公开谴责；或因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
　　（三）擅自改变募集资金用途，未作纠正或者未经股东大会认可。
　　（四）上市公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除。
　　（五）上市公司利益严重受损的其他情形。

2. 公司上市前股东如不符合参与北京证券交易所市场股票交易准入条件可买入或卖出

三、其他业务要求

      1.根据中国结算北京市场账户标识业务规则，全国股转系统账户标识已变更为北京市场账户标识，北交所与全国股转系统共用证券账户体系。带有“北京市场账户标识”的账户才可参与北交所证券或全国股转系统的登记及交易。

       2.北交所公司上市前的股东、通过股权激励持有公司股份的股东等，如不符合北交所投资者适当性准入条件，只能买卖其持有或曾持有的上市公司股票，且须签署风险揭示书。投资者拒绝签署风险揭示书的，我司仅提供卖出所持股票的交易权限，不接受买入或申购委托。

       3.对于年龄在70周岁（含）以上的投资者需临柜办理北交所股票交易权限开通，并签署《高龄投资者参与北京证券交易所股票交易风险须知》。

       安信证券全国统一客户服务热线：95517 、4008001001。

       特此公告【摘要】
公司上市前股东如不符合参与北京证券交易所市场股票交易准入条件可买入或卖出【提问】
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三、其他业务要求

      1.根据中国结算北京市场账户标识业务规则，全国股转系统账户标识已变更为北京市场账户标识，北交所与全国股转系统共用证券账户体系。带有“北京市场账户标识”的账户才可参与北交所证券或全国股转系统的登记及交易。

       2.北交所公司上市前的股东、通过股权激励持有公司股份的股东等，如不符合北交所投资者适当性准入条件，只能买卖其持有或曾持有的上市公司股票，且须签署风险揭示书。投资者拒绝签署风险揭示书的，我司仅提供卖出所持股票的交易权限，不接受买入或申购委托。

       3.对于年龄在70周岁（含）以上的投资者需临柜办理北交所股票交易权限开通，并签署《高龄投资者参与北京证券交易所股票交易风险须知》。

       安信证券全国统一客户服务热线：95517 、4008001001。

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